BANCO CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA

27/03/2017

A LAS ENTIDADES FINANCIERAS,

A LAS CASAS Y AGENCIAS DE CAMBIO:

Ref.: Circular CONAU 1 - 1211. Optimización del Régimen Informativo. Eliminación de la designaciones de responsables en papel.

Nos dirigimos a Uds. para comunicarles que, en el marco del proceso de racionalización del Régimen Informativo y agilización de las tramitaciones que lleva adelante esta Institución, se dejan sin efecto las designaciones por nota en formato papel de los siguientes responsables:

Entidades financieras

- Responsable de la generación y cumplimiento de los regímenes informativos (Comunicación “A” 2593 y complementarias)

- Responsable por posiciones cambiarias (Comunicación “A” 4246)

- Responsable de control cambiario (Comunicación “A” 4246)

- Responsable de la seguridad de la entidad financiera (Comunicación “A” 5132 y punto 6.8. del T.O. sobre “Medidas mínimas de seguridad en entidades financieras”)

- Responsable de atención al usuario de servicios financieros (punto 3.1.1. del T.O. sobre “Protección de los usuarios de servicios financieros”)

- Responsable del manejo de la política de liquidez (punto 5.1. del T.O. sobre “Efectivo mínimo”)

- Responsable del manejo de la política de administración del riesgo de mercado (punto 6.10. del T.O. sobre “Capitales mínimos de las entidades financieras”)

- Responsables, miembros del comité de control y responsables operativos de la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (incluye a los oficiales de cumplimiento ante la Unidad de Información Financiera -UIF-, según el punto 1.2. del T.O. sobre “Prevención del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilícitas”)

- Responsable del área de tecnología informática y sistemas (punto 2.4. del T.O. sobre “Requisitos mínimos de gestión, implementación, y control de los riesgos relacionados con tecnología informática, sistemas de información y recursos asociados para las entidades financieras”)

Entidades cambiarias

- Responsable de la generación y cumplimiento de los regímenes informativos (Comunicación “A” 3483)

- Responsable de atención al usuario de servicios financieros (punto 3.1.1. del T.O. sobre “Protección de los usuarios de servicios financieros”)

- Responsables, miembros del comité de control y responsables operativos de la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (incluye a los oficiales de cumplimiento ante la Unidad de Información Financiera -UIF-, según el punto 1.2. del T.O. sobre “Prevención del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y otras actividades ilícitas”).

- Responsable del control interno (punto 2. del Anexo I del T.O. sobre “Normas mínimas sobre controles internos”)

No obstante, se deberá mantener a disposición del B.C.R.A. la documentación respaldatoria de las mencionadas designaciones, considerándose cumplida su comunicación a esta Institución por medio de la integración de los datos correspondientes al módulo “Responsables” del Régimen Informativo Información Institucional de Entidades Financieras y Cambiarias.

Respecto de los antecedentes a que se hace referencia en el punto 6.8. del Texto Ordenado “Medidas mínimas de seguridad en entidades financieras”, se aclara que deberán ser remitidos directamente a la Gerencia de Seguridad en Entidades Financieras para obtener su conformidad, previo al envío de los datos correspondientes a la nueva persona designada mediante el Régimen Informativo aludido precedentemente.

Se acompaña hoja a reemplazar en el Texto Ordenado del Régimen Informativo Información Institucional de Entidades Financieras y Cambiarias. Oportunamente se difundirán las adecuaciones a los demás Textos Ordenados aludidos en cada caso.

Saludamos a Uds. atentamente.

BANCO CENTRAL DE LA REPÚBLICA ARGENTINA

Rodrigo J. Danessa, Gerente de Régimen Informativo. — Estela M. del Pino Suárez, Subgerente General de Régimen Informativo y Protección al Usuario de Servicios Financieros.

Los Anexos no se publican, la documentación no publicada puede ser consultada en la Biblioteca Prebisch del Banco Central de la República Argentina (Reconquista 250 - Ciudad Autónoma de Buenos Aires) o en el sitio www.bcra.gov.ar (Opción “Normativa”).

e. 03/05/2017 N° 27415/17 v. 03/05/2017